Trình tự thủ tục đăng ký nhà tạo lập thị trường được thực hiện như thế nào? Điều kiện, hồ sơ đăng ký nhà tạo lập thị trường? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc của bạn đọc trong bài viết dưới đây:

Nhà tạo lập thị trường là gì?

Nhà tạo lập thị trường là tổ chức được Bộ Tài chính lựa chọn để thực hiện quyền, nghĩa vụ trong việc phát hành, giao dịch công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước theo quy định của Nghị định 95/2018/NĐ-CP.

Điều kiện đăng ký nhà tạo lập thị trường

Căn cứ Khoản 1 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP 4 điều kiện đăng ký nhà tạo lập thị trường:

1.  Là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

2. Có vốn chủ sở hữu thực có trên báo cáo tài chính được kiểm toán của ba năm liền kề trước năm đăng ký làm nhà tạo lập thị trường không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật liên quan;

3. Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Trường hợp tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất;

4. Tham gia mua công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu do Bộ Tài chính quy định trong từng thời kỳ.

Xem thêm: Tổ chức lại công ty chứng khoán theo quy định pháp luật

Hồ sơ đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường

– Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường;

– Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;

– Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập hoạt động hợp pháp tại Việt Nam của 03 năm liền kề trước năm đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường;

– Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp.

Xem thêm: Báo cáo tài chính của đơn vị kế toán theo Luật kế toán 2015

Quy trình, thủ tục công nhận mới nhà tạo lập thị trường

Bước 1: Gửi hồ sơ đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường

– Các tổ chức đủ điều kiện có nhu cầu trở thành nhà tạo lập thị trường gửi 01 bộ hồ sơ từ ngày 01 đến ngày 10 tháng 11 hàng năm.

– Thành phần hồ sơ bao gồm:

• Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường;
• Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;
• Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập hoạt động hợp pháp tại Việt Nam của 03 năm liền kề trước năm đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường;
• Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp.

Bước 2: Kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ

Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Bộ Tài chính kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ và thông báo bằng văn bản về việc bổ sung hồ sơ (nếu có).

Bước 3: Công bố nhà tạp lập thị trường

– Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ, căn cứ điều kiện để trở thành nhà tạo lập thị trường, Bộ Tài chính lựa chọn và công bố nhà tạo lập thị trường trước ngày 31 tháng 12 hàng năm.

– Trường hợp hồ sơ không đủ điều kiện, Bộ Tài chính có văn bản thông báo và nêu rõ lý do.

Xem thêm: Rủi ro mất vốn trong cho vay của Ngân hàng thương mại

Trên đây là nội dung bài viết: “Trình tự thủ tục đăng ký nhà tạo lập thị trường” của Lawkey. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!