Việc thành lập quỹ thành viên được pháp luật quy định như thế nào? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc này của bạn đọc trong bài viết dưới đây:

Cơ sở pháp lý

Luật chứng khoán 2019;

Thông tư 224/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên;

Quỹ thành viên là gì?

Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Thành lập quỹ thành viên

Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập trên cơ sở hợp đồng góp vốn. Việc thành lập cần đáp ứng các điều kiện và hồ sơ sau:

Điều kiện thành lập quỹ thành viên

Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

c) Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

d) Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Xem thêm: Quỹ đại chúng của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Hồ sơ báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên

Gồm các giấy tờ sau:

a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động cho quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ lập;

b) Điều lệ quỹ;

c) Bản cáo bạch;

Trong đó: tại trang bìa của bản cáo bạch phải nêu rõ nguyên tắc hoạt động của quỹ: “Quỹ này không phải tuân thủ các quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Việc đầu tư vào quỹ này chỉ phù hợp đối với các tổ chức sẵn sàng chấp nhận mức rủi ro cao tiềm tàng từ việc đầu tư của quỹ. Tổ chức đầu tư vào quỹ này cần cân nhắc kỹ trước khi tham gia góp vốn, quyết định đầu tư”;

d) Hợp đồng lưu ký tài sản;

đ) Biên bản thoả thuận góp vốn, danh sách các tổ chức tham gia góp vốn và các tài liệu sau:

+  Bản sao có chứng thực quyết định thành lập, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác của thành viên góp vốn. Đối với thành viên là tổ chức nước ngoài thì bản sao giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương phải có chứng thực của cơ quan nơi tổ chức đó đã đăng ký không quá sáu (06) tháng trước ngày hoàn tất hồ sơ đăng ký lập quỹ và phải được dịch công chứng theo quy định của pháp luật liên quan;

+ Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị, quyết định của hội đồng thành viên hoặc của chủ sở hữu phù hợp với quy định tại điều lệ công ty của tổ chức góp vốn về việc tham gia góp vốn vào quỹ, về việc cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền kèm theo hồ sơ cá nhân của người này;

+ Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức nước ngoài;

e) Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về quy mô vốn đã góp.

Lưu ý: Hồ sơ báo cáo phải được lập thành một (01) bộ gốc kèm theo tệp dữ liệu điện tử. Bộ hồ sơ gốc được gửi trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện

Xem thêm: Quy định về nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán

Trách nhiệm của công ty quản lý quỹ

Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm và nghĩa vụ: 

• Bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phải đầy đủ, chính xác, trung thực.
• Cập nhật, sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác, phát sinh thông tin quan trọng, hoặc bỏ sót thông tin quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ.
• Không được sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn.

Văn bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ hoặc của những người có cùng chức danh với những người đó hoặc của người đại diện theo pháp luật của công ty.

Thời hạn xác nhận thành lập quỹ

Thời hạn xác nhận và công bố thông tin kho thành lập được quy định như sau:

 Xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

– Thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ

– Hình thức thông báo: bằng văn bản xác nhận công ty quản lý quỹ đã báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên. 

– Trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Công bố thông tin việc thành lập quỹ của công ty quản lý quỹ

– Trong thời hạn 5 ngày kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

– Vốn của quỹ thành viên chỉ được giải ngân sau khi có thông báo của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Xem thêm: Quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Trên đây là bài viết “Thành lập quỹ thành viên theo quy định của pháp luật” của Lawkey. Mọi thắc mắc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!