Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc của bạn đọc trong bài viết dưới đây:

Giải thích từ ngữ

Theo Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:

1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:

a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;

c) Chứng khoán phái sinh;

d) Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định

2. Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Xem thêm: Quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Điều kiện thành lập và hoạt động

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:

a) Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Tổng giám đốc (Giám đốc) và nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

Xem thêm: Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Quy tắc thành lập

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải tuân thủ các quy định sau đây:

Về hạn chế đầu tư

Tuân thủ các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 110 của Luật này. Cụ thể:

1. Không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng vào các hoạt động như: 

• Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó;
• Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó;
• Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành;
• Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản;
• Đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau thuộc các trường hợp sau đây: công ty mẹ, công ty con; các công ty sở hữu trên 35% cổ phần, phần vốn góp của nhau; nhóm công ty con có cùng một công ty mẹ;
• Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào;
• Các hạn chế đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán khác và đối với từng loại hình quỹ cụ thể được thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

2. Không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng

Về định giá tài sản và chế độ báo cáo

Tuân thủ các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo. Cụ thể:

• Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán ( Điều 106)
• Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán ( Điều 107)

Xem thêm: Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán

Về nghĩa vụ của công ty đại chúng

Tuân thủ các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật này. Cụ thể:

1. Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng, công ty đại chúng có các quyền và nghĩa vụ sau đây

a) Công bố thông tin theo quy định của Luật này;

b) Tuân thủ quy định về quản trị công ty theo quy định của Luật này;

c) Thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 61 của Luật này

2. Ngoài các quyền và nghĩa vụ quy định tại khoản 1 Điều này, công ty đại chúng có các quyền và nghĩa vụ theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.

4.  Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại 01 ngân hàng giám sát.

Xem thêm: Quỹ đại chúng của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Trên đây là bài viết “Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán” của Lawkey. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!