Hồ sơ đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán bao gồm những tài liệu gì? Thời hạn giải quyết là bao lâu? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp những thắc mắc này của bạn đọc trong bài viết dưới đây:

Hồ sơ đề nghị đóng cửa phòng giao dịch chứng khoán

Căn cứ khoản 1 Điều 22 Thông tư 210/2012/TT-BTC quy định hồ sơ bao gồm:

– Giấy đề nghị đóng cửa phòng giao dịch;

– Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa phòng giao dịch;

– Phương án xử lý các hợp đồng giao dịch chứng khoán đã ký với khách hàng còn hiệu lực, trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc đóng cửa phòng giao dịch và thời hạn để khách hàng tất toán tài khoản tối thiểu mười lăm (15) ngày.

Như vậy, khi doanh nghiệp muốn đóng cửa phòng giao dịch chứng khoán thì sẽ phải làm hồ sơ gửi tới Ủy ban chứng khoán nhà nước đề nghị được đóng cửa phòng giao dịch chứng khoán. Khi đó, doanh nghiệp phải đảm bảo có đủ ba loại giấy tờ nêu trên theo quy định pháp luật.

Xem thêm: Thủ tục thành lập phòng giao dịch công ty chứng khoán

Thời hạn chấp thuận đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán

– Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán.

– Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

– Sau khi đã được Ủy ban chứng khoán nhà  nước chấp thuận đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán thì công ty chứng khoán sẽ phải thực hiện đóng cửa phòng giao dịch theo phương án đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Lưu ý: Công ty chứng khoán phải báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa phòng giao dịch. Trong thời hạn năm (05) ngày, kể từ ngày nhận được báo cáo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi quyết định chấp thuận thành lập phòng giao dịch công ty chứng khoán.

Xem thêm: Thủ tục chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện kinh doanh chứng khoán nước ngoài

Trên đây là nội dung bài viết “Hồ sơ đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!