Xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán hiện nay được quy định như thế nào? Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán là bao nhiêu? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc của bạn đọc như sau:

Đối tượng bị xử lý vi phạm

– Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Luật chứng khoán và quy định khác của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.

– Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật chứng khoán và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán

Căn cứ Điều 132 Luật chứng khoán 2019 quy định cụ thể như sau:

Phạt tiền tối đa 10 lần khoản thu trái pháp luật

Phạt tiền tối đa 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với các hành vi quy định tại khoản 2 và 3 Điều 12 Luật chứng khoán 2019. Cụ thể:

– Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác;

– Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

– Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

– Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán;

– Kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

Như vậy, nếu cá nhân, tổ chức vi phạm một trong những hành vi trên sẽ bị phạt tiền tối đa là 10 lần khoản thu trái pháp luật.

Phạt tiền tối đa 03 tỷ

Đối với trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền 03 tỷ thì áp dụng mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ.

Như vậy, cá nhân, tổ chức sẽ phải chịu mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ đối với trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền 03 tỷ. Ngoài ra, mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng.

Lưu ý: Mức phạt tiền tối đa theo các quy định trên được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền tối đa bằng một phần hai mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức. Có nghĩa là mức phạt đối với tổ chức và cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán là có sự khác nhau. Mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức là 03 tỷ và đối với cá nhân là 1,5 tỷ (trừ một số trường hợp đặc biệt theo quy định trên).

Xem thêm: Chứng khoán là gì theo quy định pháp luật hiện hành

Trên đây là nội dung bài viết “Xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán hiện nay” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trược tiếp!