Thị trường kinh tế phát triển, nhiều người có nhu cầu đầu tư chứng khoán rất cao. Việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là điều phù hợp. Vậy pháp luật quy định như nào về cấp giấy phép thành lập? Điều kiện thành lập như nào? Thủ tục ra sao?

Căn cứ pháp lý

– Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi bổ sung năm 2010

– Nghị định 58/2012/NĐ-CP;

– Nghị định 60/2015/NĐ-CP

Điều kiện thực hiện

– Có vốn thực góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam

– Có tối thiểu 100 cổ đông, không kể cổ đông là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

– Do một Công ty quản lý quỹ quản lý

– Tài sản được lưu ký tại một Ngân hàng Giám sát độc lập với Công ty quản lý quỹ

– Tối thiểu hai phần ba (2/3) thành viên Hội đồng Quản trị phải độc lập với công ty quản lý quỹ. Hội đồng quản trị có từ ba (03) đến mười một (11) thành viên, trong đó có ít nhất hai phần ba (2/3) là các thành viên độc lập. Thành viên độc lập của hội đồng quản trị phải đáp ứng các điều kiện sau:

+ Không phải là Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), nhân viên chính thức của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, hoặc công ty mẹ, công ty liên kết, công ty con của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;

+ Không phải là cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ chồng, con, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân quy định;

+ Đáp ứng các điều kiện làm thành viên hội đồng quản trị theo quy định pháp luật về doanh nghiệp.

Ngoài ra, Công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các quy định về: Các hạn chế đầu tư; Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo; Các nghĩa vụ của công ty đại chúng; Toàn bộ tiền và tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại một ngân hàng giám sát.

Trình tự thực hiện

Bước 1

– Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Bước 2

– UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung

Bước 3

– UBCKNN cấp Giấy giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

>> Xem thêm: Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Thành phần hồ sơ

– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

– Báo cáo tóm tắt về kết quả phát hành kèm theo xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán

– Danh sách cổ đông, ghi rõ họ tên cổ đông, số chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, địa chỉ liên lạc (đối với cá nhân), tên đầy đủ, tên viết tắt, số giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với tổ chức, địa chỉ trụ sở chính (đối với tổ chức), loại cổ đông, số tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có), số lượng cổ phiếu mua, tỷ lệ sở hữu

– Báo cáo tổng hợp ý kiến cổ đông về thành viên hội đồng quản trị và các nội dung liên quan khác (nếu có)

Lệ phí

– Lệ phí cấp phép hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng tùy thuộc vào quy mô vốn của công ty:

+ Vốn điều lệ từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng

+ Vốn điều lệ từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng

+ Vốn điều lệ từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng

Thời gian giải quyết

– 10 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ

>>Xem thêm: Cấp phép thành lập và hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Trên đây là tư vấn của LAWKEY. Để biết thêm thông tin chi tiết hãy liên hệ với chúng tôi để được tư vấn