Quy định về công ty chứng khoán (CTCK), công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (CTQLQĐCK) như thế nào? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc này trong bài viết dưới đây:

Điều lệ công ty 

Theo Điều 80 Luật chứng khoán 2019 quy định:

1. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được trái với quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp.

2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Xem thêm: Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Theo Điều 81 Luật chứng khoán 2019 quy định: 

Đối với công ty chứng khoán, công ty quỹ đầu tư chứng khoán

Bao gồm các nội dung sau đây:

a) Tên công ty;

b) Địa chỉ trụ sở chính;

c) Nghiệp vụ kinh doanh;

d) Vốn điều lệ;

đ) Người đại diện theo pháp luật.

Xem thêm: Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp ? Quy định theo pháp luật

Đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Bao gồm các nội dung sau đây:

a) Tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh;

b) Tên công ty mẹ;

c) Địa chỉ trụ sở chính của công ty mẹ;

d) Vốn cấp cho chi nhánh;

đ) Giám đốc chi nhánh.

Lưu ý: 

– Các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

– Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi theo quy định tại khoản 3 Điều này, CTCK, CTQLQĐTCK, chi nhánh CTCK và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

Xem thêm: Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Quy định về tên của công ty

1. Tên của cCTCK, CTQLQĐTCK phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này.

2. Tên của CTCK bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “chứng khoán”;

c) Tên riêng.

3. Tên của CTQLQĐTCK bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “quản lý quỹ”;

c) Tên riêng.

4. Tổ chức không phải là CTCK, CTQLQĐTCK không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là CTCK, CTQLQĐTCK.

Công bố thông tin hoạt động 

1. CTCK, CTQLQĐTCK, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động.

2. Thông tin bao gồm:

• Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
• Ngày chính thức hoạt động.

Xem thêm: Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Ngày chính thức hoạt động

1. CTCK, CTQLQĐTCK, chi nhánh, văn phòng đại diện CTCK, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

2.CTCK, CTQLQĐTCK, chi nhánh CTCK và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

a) Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;

b) Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

c) Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

3. Chi nhánh CTCK và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều này. Cụ thể: 

• Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;
• Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ

Lưu ý:  Các loại hình công ty này phải đáp ứng điều kiện hoạt động ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động.

Xem thêm: Hoạt động niêm yết trên thị trường chứng khoán

Trên đây là bài viết “Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!