Công ty đầu tư chứng khoán là gì? Những vấn đề cầm lưu ý về công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán 2019.

1. Công ty đầu tư chứng khoán là gì?

Theo Điều 114 Luật chứng khoán 2019, Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

2. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:

– Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng;

– Tổng giám đốc (Giám đốc) và nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

3. Các quy định công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải tuân thủ các quy định sau đây:

– Các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 110 của Luật chứng khoán về hạn chế đối với quỹ đầu tư đại chúng;

– Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo quy định tại Điều 106 và Điều 107 của Luật chứng khoán;

– Các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật chứng khoán;

– Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại 01 ngân hàng giám sát.

Trên đây là nội dung bài viết Quy định về Công ty đầu tư chứng khoán theo Luật chứng khoán 2019, LawKey gửi tới bạn đọc, nếu có thắc mắc liên hệ LawKey để được giải đáp.