Hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư được thực hiện như thế nào? Sau đây, Lawkey sẽ cùng bạn đọc giải đáp thắc mắc này như sau:

Chứng khoán phái sinh là gì?

Căn cứ khoản 9 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:

Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai.

Xem thêm: Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh theo quy định của pháp luật

Điều kiện để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư

Căn cứ khoản 1 Điều 6 Thông tư 11/2016/TT-BTC quy định để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh nhà đầu tư phải đáp ứng các điều kiện sau:

– Để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại thành viên giao dịch và tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ được chỉ định.

– Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường mở tại công ty chứng khoán đồng thời là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, nhà đầu tư được sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán nêu trên để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh sau khi đã mở tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ được chỉ định.

Như vậy, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại thành viên giao dịch và tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ  được chỉ định thì mới có thể thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh.

Xem thêm: Thị trường chứng khoán là gì ? Vai trò thị trường giao dịch chứng khoán

Hoạt động giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư

Căn cứ khoản 2 Điều 6 Thông tư 11/2016/TT-BTC quy định hoạt động giao dịch của nhà đầu tư thực hiện như sau:

Thứ nhất, lệnh giao dịch của các nhà đầu tư phải được khớp với nhau trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán.

Thứ hai, sau khi lệnh được khớp, nhà đầu tư được coi là đã tham gia hợp đồng chứng khoán phái sinh, có đầy đủ quyền và phải hoàn toàn chịu trách nhiệm thực hiện các nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng đó;

Thứ ba, trước khi đặt lệnh giao dịch, trong thời gian nắm giữ vị thế và khi thực hiện hợp đồng, nhà đầu tư phải bảo đảm mức ký quỹ duy trì theo yêu cầu của thành viên bù trừ, phù hợp với quy định tại Thông tư 11/2016/TT-BTC;

Thứ tư, nhà đầu tư phải bảo đảm vị thế trên tài khoản giao dịch trong giới hạn vị thế theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán. Trường hợp vượt giới hạn vị thế, nhà đầu tư có trách nhiệm thực hiện các giao dịch đối ứng để giảm vị thế, bổ sung ký quỹ (nếu cần thiết) trong thời hạn theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Xem thêm: Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Trên đây là nội dung bài viết “Hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc bjan đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!