Tổ chức kinh doanh phái sinh theo quy định của pháp luật? Điều kiện để tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh (CKPS)? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp thắc mắc của bạn đọc như sau:

Điều kiện kinh doanh, cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh 

Theo Điều 4 Nghị định 42/2015/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện để được cấp GCN đủ điều kiện kinh doanh CKPS

1. Đáp ứng các điều kiện tài chính sau:

• Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: Là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ sáu trăm (600) tỷ đồng trở lên;

• Đối với hoạt động môi giới CKPS: Là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên và được phép thực hiện hoạt động tự doanh CKPS;

• Đối với hoạt động tư vấn CKPS: Là tổ chức kinh doanh chứng khoán có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định theo quy định pháp luật về chứng khoán;

Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động tư vấn, môi giới và tự doanh CKPS, vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán phải đạt tối thiểu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên.

2. Đáp ứng các yêu cầu về :

• Kết quả kinh doanh;
• Tỷ lệ vốn khả dụng;
• Quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó (tổng) giám đốc phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu năm (05) nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

3.  Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Xem thêm: Chứng khoán phái sinh là gì? Khái niệm và đặc điểm

Xem thêm: Thủ tục đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Điều kiện cấp GCN đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch CKPS

1. Là thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

2.  Là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch CKPS; hoặc công ty chứng khoán đã được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động môi giới CKPS.

3. Đáp ứng các điều kiện tài chính sau:

a) Đối với thành viên bù trừ trực tiếp:

• Là ngân hàng thương mại có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ năm nghìn (5.000) tỷ đồng trở lên;
• Hoặc là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ chín trăm (900) tỷ đồng trở lên;

b) Đối với thành viên bù trừ chung:

• Là ngân hàng thương mại có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ bảy nghìn (7.000) tỷ đồng trở lên;
• hoặc là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ một nghìn hai trăm (1.200) tỷ đồng trở lên.

4. Đáp ứng yêu cầu về :

• Kết quả kinh doanh,
• Tỷ lệ vốn khả dụng (đối với công ty chứng khoán)
• Tỷ lệ an toàn vốn, vốn cấp cho chi nhánh (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
• Quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch CKPS theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

5. Đáp ứng quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 4 Nghị định này.

Xem thêm: Thị trường chứng khoán là gì ? Vai trò thị trường giao dịch chứng khoán

Đình chỉ, chấm dứt hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán CKPS

Theo Điều 5 Nghị định 42/2015/NĐ-CP quy định như sau:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh CKPS

Đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh CKPS trong các trường hợp sau:

a) Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh CKPS có tài liệu giả mạo, hoặc có thông tin sai sự thật.

b) Hoạt động kinh doanh sai mục đích, không đúng với hoạt động kinh doanh đã được cấp Giấy chứng nhận.

c) Không đáp ứng một hoặc một số quy định tại Điểm a, b, c Khoản 1 Điều 4 Nghị định này trong vòng sáu (06) tháng liên tiếp.

d) Bị kiểm soát hoạt động, kiểm soát đặc biệt và các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định tại Khoản 1 Điều 70 Luật Chứng khoán.

Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

Tổ chức kinh doanh chứng khoán bị thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh CKPS trong các trường hợp sau:

a) Tự nguyện chấm dứt hoạt động.

b) Bị buộc phải chấm dứt hoạt động.

Chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

a) Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh CKPS mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại Khoản 1 Điều 4 Nghị định này.

Xem thêm: Bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Trách nhiệm của tổ chức kinh doanh trong thời hạn đình chỉ

Trong vòng 24 giờ, kể từ khi nhận được quyết định đình chỉ hoạt động, chấp thuận cho phép chấm dứt hoạt động, yêu cầu chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ, chấm dứt hoạt động kinh doanh CKPS. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm:

a) Định kỳ hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh CKPS, trừ các trường hợp quy định tại Điểm b, c, d Khoản này.

b) Chuyển tài sản ký quỹ và vị thế mở của nhà đầu tư sang tổ chức kinh doanh CKPS thay thế theo yêu cầu của nhà đầu tư; thực hiện các giao dịch để thanh lý, đóng vị thế theo yêu cầu của nhà đầu tư.

c) Thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của nhà đầu tư trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình.

d) Thực hiện các hoạt động khác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Xem thêm: Quy trình giao dịch chứng khoán được thực hiện như nào?

Trên đây là bài viết “Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh theo quy định của pháp luật” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!