Thủ tục đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là một thủ tục bắt buộc nếu doanh nghiệp muốn đưa sàn giao dịch chứng khoán điện tử vào hoạt động. Hãy cùng Lawkey tìm hiểu về thủ tục này qua bài viết dưới đây. 

1. Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là gì? 

Điều 3 Thông tư134/2017/TT-BTC quy định:

Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

Theo đó, tổ chức muốn thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến thì phải đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. 

2. Điều kiện của đối tượng đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến 

Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:

• Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
• Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
• Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
• Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.

3. Thủ tục đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến 

Thủ tục đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tiếp được thực hiện như sau:

Hồ sơ đăng ký

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

• Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
• Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
• Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
• Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Trình tự, thủ tục thực hiện 

Công ty chứng khoán lập hồ sơ như trên và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.

Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.

Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.

Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Xem thêm: Quy trình giao dịch chứng khoán được thực hiện như nào?

Trên đây là nội dung bài viết “Thủ tục đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến“. Nếu có thắc mắc, bạn đọc vui lòng liên hệ Lawkey để được giải đáp chi tiết.